2022年09月01日來源：浙江科技廳、秋凡科轉(zhuǎn)
薦語(yǔ)：近日，《浙江省擴(kuò)大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)范圍實(shí)施方案》印發(fā)。方案提出，健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，使科研人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移人員和管理人員收入與對(duì)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際貢獻(xiàn)相匹配。對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的主要貢獻(xiàn)人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的70%，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員和管理人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的5%。
各設(shè)區(qū)市科技局、發(fā)展改革委、教育局、財(cái)政局、衛(wèi)生健康委、國(guó)資委，各高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)省第十五次黨代會(huì)和全省科技創(chuàng)新大會(huì)精神，進(jìn)一步深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，深入推進(jìn)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)工作，現(xiàn)將《浙江省擴(kuò)大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)范圍實(shí)施方案》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
浙江省科學(xué)技術(shù)廳
浙江省發(fā)展和改革委員會(huì)
浙江省教育廳
浙江省財(cái)政廳
浙江省衛(wèi)生健康委員會(huì)
浙江省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
2022年8月26日
浙江省擴(kuò)大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)范圍實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)科技部等9部門《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)）和科技部、浙江省政府印發(fā)的《推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)科技創(chuàng)新行動(dòng)方案》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2022〕13號(hào)）等文件精神，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，健全以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，現(xiàn)就擴(kuò)大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)范圍制定本實(shí)施方案。
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大及十九屆歷次全會(huì)、省第十五次黨代會(huì)和全省科技創(chuàng)新大會(huì)等精神，全面實(shí)施科技創(chuàng)新和人才強(qiáng)省首位戰(zhàn)略，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)實(shí)施產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推動(dòng)科技成果加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，為“兩個(gè)先行”提供強(qiáng)大科技支撐。
（二）基本原則
——堅(jiān)持創(chuàng)新制勝。聚焦三大科創(chuàng)高地和“315”國(guó)家戰(zhàn)略力量體系建設(shè)，堅(jiān)持將創(chuàng)新制勝理念貫穿改革全過程，推動(dòng)改革創(chuàng)新和科技創(chuàng)新融合互促，在國(guó)有資產(chǎn)管理、落實(shí)盡職免責(zé)、產(chǎn)學(xué)研合作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)積極探索浙江路徑、貢獻(xiàn)浙江力量。——堅(jiān)持變革重塑。落實(shí)全面深化改革、共同富裕改革、數(shù)字化改革一體推進(jìn)的要求，針對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化制度性障礙、政策性束縛和機(jī)制性問題，對(duì)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行流程再造、模式重構(gòu)、制度重塑，以系統(tǒng)性變革推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量整體性提升。——堅(jiān)持激勵(lì)引導(dǎo)。以提升科研人員獲得感為目標(biāo)，建立健全以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配機(jī)制，在充分尊重科研人員意愿的前提下，采取“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”或“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”等激勵(lì)方式，探索并打通科技成果作價(jià)投資、科研人員兼職創(chuàng)業(yè)等路徑，充分調(diào)動(dòng)科研人員成果轉(zhuǎn)化主動(dòng)性積極性。——堅(jiān)持實(shí)績(jī)實(shí)效。以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為牽引，堅(jiān)持實(shí)績(jī)實(shí)效論英雄，建立常態(tài)化、規(guī)范化的申報(bào)受理機(jī)制和多跨協(xié)同、上下貫通的統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)制，加強(qiáng)改革試點(diǎn)閉環(huán)管理，優(yōu)化改革績(jī)效評(píng)價(jià)和科技成果評(píng)價(jià)方式，推動(dòng)形成全社會(huì)共抓改革創(chuàng)新、共享改革成果的生動(dòng)局面。
（三）主要目標(biāo)
在前期部分單位試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，逐步將賦權(quán)改革試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全省域，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的機(jī)制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法，推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)
1.試點(diǎn)單位可將利用財(cái)政性資金形成、利用單位物質(zhì)技術(shù)條件形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)），試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）成為共同所有權(quán)人。2.賦權(quán)成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對(duì)象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件。成果類型包括專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對(duì)可能影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。試點(diǎn)單位要建立完善賦權(quán)成果的負(fù)面清單制度。3.科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng)，指定代表向單位提出賦權(quán)申請(qǐng)，試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。4.試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)按照相關(guān)管理規(guī)定簽署書面協(xié)議，合理約定科技成果權(quán)屬比例、轉(zhuǎn)化收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更等手續(xù)。鼓勵(lì)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）協(xié)商賦權(quán)成果所有權(quán)“買斷獨(dú)享”。
5.試點(diǎn)單位要尊重科研人員意愿，采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)）的不同激勵(lì)方式，對(duì)同一科技成果轉(zhuǎn)化不進(jìn)行重復(fù)激勵(lì)。
（二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)
6.試點(diǎn)單位可賦予科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)，科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)向單位申請(qǐng)并提交成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，由其單獨(dú)或與其他單位共同實(shí)施該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。7.試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)按照相關(guān)管理規(guī)定簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項(xiàng)，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(zhǎng)科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)期限。試點(diǎn)結(jié)束后，試點(diǎn)期內(nèi)簽署生效的長(zhǎng)期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行，可不受人員調(diào)整、調(diào)動(dòng)、退休、離職等影響。
（三）強(qiáng)化賦權(quán)試點(diǎn)全過程管理和服務(wù)
8.試點(diǎn)單位應(yīng)建立賦權(quán)改革試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，制定賦權(quán)改革管理辦法細(xì)則，依托職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”場(chǎng)景應(yīng)用開展賦權(quán)審批管理，及時(shí)跟進(jìn)掌握賦權(quán)成果轉(zhuǎn)化情況。9.賦權(quán)成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)定期總結(jié)轉(zhuǎn)化實(shí)施情況，及時(shí)、主動(dòng)向所在單位提交賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展報(bào)告及相關(guān)證明材料。10.科研人員將賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國(guó)家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。涉及國(guó)家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點(diǎn)單位和成果完成人（團(tuán)隊(duì)）要嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強(qiáng)保密管理；試點(diǎn)單位和成果完成人（團(tuán)隊(duì)）與企業(yè)、個(gè)人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。嚴(yán)格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確保科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。
（四）落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策
11.健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，使科研人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移人員和管理人員收入與對(duì)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際貢獻(xiàn)相匹配。對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的主要貢獻(xiàn)人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的70%，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員和管理人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的5%。12.試點(diǎn)單位實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，包括開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，按規(guī)定給個(gè)人的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)及時(shí)足額發(fā)放給科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，不受單位總量限制，不納入總量基數(shù)。
（五）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國(guó)有資產(chǎn)管理方式
13.充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式。試點(diǎn)單位應(yīng)健全完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)控管理制度，依托職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”和科技成果公開交易平臺(tái)開展成果披露、審批和公開交易。“安心屋”內(nèi)實(shí)施轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果，以及成果直接或者指定持股平臺(tái)作價(jià)投資所形成的股權(quán)不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核范圍。14.試點(diǎn)單位對(duì)其持有的科技成果，可自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門和財(cái)政部門審批。試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。15.賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，可由成果完成人（團(tuán)隊(duì)）自主決定成果轉(zhuǎn)化價(jià)格或基準(zhǔn)價(jià)格、轉(zhuǎn)化方式、定價(jià)方式，經(jīng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”進(jìn)行審批、交易的可不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。承接對(duì)象是成果完成人（團(tuán)隊(duì)）利害關(guān)系人的，應(yīng)當(dāng)事先聲明，并通過科技成果公開交易平臺(tái)掛牌、競(jìng)價(jià)（拍賣）等方式確定價(jià)格。利害關(guān)系人的界定按照交易平臺(tái)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（六）建立盡職免責(zé)機(jī)制
16.試點(diǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。17.各地方、各主管部門應(yīng)建立相應(yīng)容錯(cuò)和糾錯(cuò)機(jī)制，探索通過負(fù)面清單等方式，制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng)造性。完善紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政等部門監(jiān)督檢查機(jī)制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行審慎包容監(jiān)管，可依托職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”進(jìn)行無感監(jiān)管、觸發(fā)式監(jiān)管。
（七）充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用
18.試點(diǎn)單位應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)，為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化開展專業(yè)化服務(wù)，讓科研人員專注于科技創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)。省科技廳會(huì)同有關(guān)部門完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職稱評(píng)聘體系和職業(yè)晉升通道。試點(diǎn)范圍：省內(nèi)或中央在浙的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、公立醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等國(guó)有企事業(yè)單位均可提出試點(diǎn)申請(qǐng)。試點(diǎn)期限自批復(fù)之日起3年。
申報(bào)流程：意向單位依托職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”應(yīng)用報(bào)送《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)工作方案》，由省科技廳組織專家和相關(guān)部門論證，經(jīng)審核符合條件的，由省科技廳發(fā)文明確列入試點(diǎn)。
（一）加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)
各有關(guān)部門和試點(diǎn)單位要堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)改革試點(diǎn)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，把學(xué)習(xí)貫徹習(xí)總書記關(guān)于科技創(chuàng)新和改革創(chuàng)新重要論述作為開展改革試點(diǎn)工作的根本遵循，落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度，構(gòu)建以改革試點(diǎn)為抓手的黨建統(tǒng)領(lǐng)、整體智治體系，切實(shí)推動(dòng)省委省政府改革部署要求落地落實(shí)。
（二）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
省科技廳會(huì)同有關(guān)部門建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究重大政策問題，統(tǒng)籌推進(jìn)試點(diǎn)工作。省級(jí)相關(guān)部門積極研究支持改革的政策措施，確保改革工作順利推進(jìn)。各地各部門做好本地區(qū)、本系統(tǒng)改革試點(diǎn)的動(dòng)員服務(wù)工作，及時(shí)協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中的問題，確保改革舉措扎實(shí)落地。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測(cè)評(píng)估
健全試點(diǎn)工作監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。試點(diǎn)單位每年12月15日前將年度賦權(quán)改革試點(diǎn)情況報(bào)告主管部門和省科技廳。省科技廳會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)，定期開展評(píng)估，對(duì)試點(diǎn)工作中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。
（四）加強(qiáng)宣傳推廣
各有關(guān)部門要拓寬政策咨詢和服務(wù)渠道，對(duì)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革相關(guān)政策、管理、財(cái)務(wù)等問題開展培訓(xùn)。省科技廳組織或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)改革典型案例、經(jīng)驗(yàn)做法及時(shí)進(jìn)行總結(jié)推廣，不斷擴(kuò)大試點(diǎn)溢出效應(yīng)，進(jìn)一步提升試點(diǎn)單位和科研人員支持參與改革的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。本實(shí)施方案自2022年9月29日起施行。
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